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证监局分赴辖区券商督战沪港通

发布时间:2019-11-16 13:20:33 编辑:笔名

沪港通业务启动在即,各地证监局分赴各大券商进行专项检查,为业务冲刺督战。据悉,本次证监局的检查重点是投资者教育及风险测评等,而检查的结果将对首批试点券商资格产生直接影响。

日前,包括江苏、上海、深圳等在内的各地方证监局启动了对辖区内证券公司沪港通业务的专项检查。检查的内容包括四大方面,分别是投资者教育、系统准备情况、业务规则及相关制度以及风险控制。其中,投资者教育是检查的“重头戏”。

“证监局刚来过了,检查了一整天。总部及营业部都曾做详细检查,总部主要是系统展示,而营业部是业务的落脚点,自然而然便成为本轮证监局检查的重中之重。”某小型券商沪港通业务负责人表示,与此前交易所的现场检查相比,前者更加注重系统是否就绪、稳定,而本轮专项检查的重心是投资者相关的各项准备工作,如投资者对港股的投资风险了解程度、港股基础知识等。

这一说法也得到某大型上市券商经纪业务人士的认可。“证监局非常关心投资者的储备情况。营业部是否有专人负责沪港通宣传工作、业务专员对沪港通业务的了解程度、投资者开通交易权限、投资者对港股与A股制度差异、风险提示等等都是检查重点。”

根据上交所此前发布的草案等相关规定,仅划定了证券账户及资金账户资产合计不低于50万元、不存在严重不良诚信记录等相对粗放的准入门槛。而投资者知识水平、风险承受能力的评估以及风险揭示等具体条件留给各家证券公司自行把握。因此,如何分辨合格投资者进入监管层的考察视线。

据悉,本次检查是证监会沪港通业务检查的全面补充。9月下旬,证监会主席肖钢及多位高层分别带队赴北上广及新疆地区,对上交所、中国结算、及部分证券公司的沪港通准备工作进行了现场检查,并与部分投资者进行了座谈交流。

上述券商负责人说,本次证监局检查的结果将对券商能否拿到首批试点资格产生直接影响。虽然业界普遍预期首批试点资格将大幅扩容,并不限于25家先锋券商,但分批开展沪港通已基本确定,所以大家都在认真应对检查。

券商人士进一步透露,检查结束后,还将进行沪港联网实盘模拟测试,关于沪港通的具体启动日期尚未明确,不过10月底前如期开通是大概率事件。

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